北京金融局要求P2P提供这89项自查材料 交得出么?

2020-11-27 01:12 

来源:零壹财经

编者按:点击最后“阅读原文”,可下载《自律检查、行政核查材料清单》与《自查报告》模板的word版。

9月7日,北京市金融工作局通过官网发布《关于启动在京注册P2P网络借贷机构自查工作的补充通知》(以下简称 《补充通知》)。
补充通知要求,所有在京注册并正常展业的网贷机构在按照《关于启动在京注册P2P网络借贷机构自查工作的通知》提交相关资料的同时,需在2018年10月15日前根据《自律检查、行政核查材料清单》(以下简称 《清单》)的要求将所有材料上传至金管通系统,网址 https://www.jinguantong.com.cn,配合开展自律检查、行政核查。网贷机构只需准备一次,提交一次。
《清单》包括公司基本情况、公司制度文件及相关证明材料、合同文本及相关证明材料、财务资料及相关数据统计、存管银行、信息披露、信息安全、说明类文档、其他资料等9类共89项。
零壹财经注意到,《自律检查、行政核查材料清单》与8月25日发布的108条《自查报告》要求不同,108条清单更多是对企业自身问题检查的报告,《自律检查、行政核查材料清单》更多是材料性提交要求,绝大多数材料
要求提交纸质版,如公司营业执照(副本)及章程、公司股权或者股份结构图、公司股权或者股份代持协议、公司员工名单、公司制度文件及相关证明材料等。
对那些合规不甚理想的平台来说,大量材料若无法提供,须临时赶制。
《补充通知》对提交材料也提出了要求:
1.本清单作为全部文件的目录,与文件同时提供;
2.未能提交的、有特殊情况的,请在备注栏中写明;
3.电子版文件应为PDF格式,纸质版文件采用标准A4规格的纸张,加盖公章及骑缝章,要求清晰、完整,纸质版扫描件应为PDF格式,电子版文件和纸质版扫描件上传至金管通系统。纸质版编页码,装订成册(建议双面),备置5套在经营场所。
4.为检查提供必要工作条件并对检查组的相关要求(包括但不限于访谈、现场演示、抽样等)予以协助配合。
5.提供的资料和信息真实、准确、完整和有效。
6.对检查中的相关事项予以保密。
附《自律检查、行政核查材料清单》:

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